5月29日晚间，中国银行间市集交易商协会网站发布公告称，交易商协会对青白江国投、中金公司、中金资产、建信相信、长春城投、光大证券开动自律拜访。

　　《逐日经济新闻》记者扫视到，上述机构所涉事情不一。

　　左证公告，青白江国投、中金公司、中金资产、建信相信被开动自律拜访，是因为交易商协会在金融监管机构顶住的陈迹中发现其存在违法看成。长春城投、光大证券则是在债券发愚弄命中，未严格落实中央对于珍重化解所在债务风险的关键部署。

　　近期迎来监管风暴

　　尽管交易商协会未对上述机构违法事项作具体讲解，可是从公开信息来看，中金公司与青白江国投、光大证券与长春城投之间均有过业务来回。

　　2020年、2021年，青白江国投分辩刊行了定向债务融资用具“20青白江PPN001”和“21青白江PPN001”，刊行鸿沟分辩为4亿元、6亿元，刊行年限为3年、5年，资金主要用于偿还有息债务，2只债券由中金公司和天津银行担任主承销商。

　　2023年10月，长春城投在银行间市集刊行了“23长春城投MTN004”，刊行总数7亿元，刊行期限为5年，召募资金拟用于偿还公司存量债券。光大证券担任该项筹划主承销商。

　　在严监管配景下，债券市集与股票市集雷同于近期迎来监管风暴。

　　4月12日，交易商协会公告对6家中小金融机构涉嫌代执等违法看成开动自律拜访。交易商协会指出，左证市集机构响应的情况，部分中小金融机构存在涉嫌违法代执、出借钱券账户等看成。部分中小金融机构从业东谈主员与外部东谈主员串谋，利用国债利率下行预期进行代执、利益运输等犯罪违法看成有所加多。

　　光大证券收到罚单

　　值得一提的是，中金公司、光大证券近期均因各式事项收到过监管罚单。其中，中金公司一个月时分连收3张罚单，触及合规内控、自营业务、资管业务等方面。

　　4月26日，北京证监局对中金公司下发了警示函。北京证监局指出，经查，中金公司合规照料存在以下问题：一是聘请未获取从业经验的东谈主员开展联系证券业务；二是多名职工曾存在贸易股票、出借个东谈主证券账户的看成,公司对职工看成监测监控不到位。违背了《证券公司和证券投资基金照料公司合规照料方针(2020年转变)》第三条、第六条第四项的轨则。

　　4月30日，北京证监局再次对中金公司采选责令加多合规查验次数行政监管次第。北京证监局指出，中金公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益突破照料不到位，开展场外期权业务不审慎，春联公司业务和投资看成照料不到位，公司处置不圭表的情况，响应出公司未能有用现实合规照料，里面截止不完善等问题。

　　5月10日，北京证监局又对中金公司采选责令加多合规查验次数行政监管次第，指出公司在开展资产照料业务时存在因操魄力险形成流动性缺口、违法提供通谈工作、同日反向交易未列明决议依据、居品账户间彼此发生交易等问题，违背了《证券期货筹划机构私募资产照料业务照料方针》(证监会令第151号)第三条第二款、第四十六条第一项、第六十四条第二款、第六十五条第一款的轨则。

　　5月14日，光大证券则因金通灵财务作秀案被罚。今日，江苏证监局对光大证券过火2名职工周平、王世伟采选出具警示函的监管次第。

　　江苏证监局暗示，经查，光大证券在金通灵2018年刊行股份购买资产并召募配套资金状貌履行执续督导职责经由中，未充分履行核查义务，利用其他证券工作机构专科看法未进行必要的审慎核查九游会J9，导致制作、出具的2018~2020年度执续督导看法存在演叨记录。财务照料人阁下东谈主员周平、王世伟对上述违法看成负有径直职守。